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中国商务部著名专家吴东华教你创业创新投资

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著名经济学家,中国波浪创新专家,,期货防爆仓唯一专家,期货波浪预测专家,牛股投资专家,企业综合创新创始人,预测欧美元趋势自2009年以来全球唯一成功者,印度专家,外贸专家,世界经济专家,提出解购论淘汰并购,提出第四驾马车整合企业。前商务部中国企业走出去研究中心顾问【2012年该机构注销】,中金智库研究员,前商务部中国国际经济合作学会经济研究员,商业见地网专栏作家,,2007年获银监会颁发优秀经济论文奖,获《经济日报》官网中经论坛1次一等奖、3次特等奖、2次优秀经济评论员中第1名、四个全面特别奖。

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证监会如何处罚IPO和信批违法?   

2016-10-22 10:19:10|  分类: 炒股日记 |  标签: |举报 |字号 订阅

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证监会如何处罚IPO和信批违法?
    证监会新闻发言人张晓军10月21日在例行新闻发布会上通报了IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动首批立案案件,涉及IPO申报企业龙宝参茸及粤传媒、*ST烯碳、*ST盈方、匹凸匹、美丽生态5家上市公司。据悉,这是证监会部署IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动以来,进入正式立案程序的首批案件。那么。证监会是如何处罚IPO欺诈和信息披露违法的?
    对于泄露上市公司内幕信息比如财报、投资、并购、重组等重大信息公布前透露信息给亲戚、朋友、家属,他们买进后获利了,处罚是没收获利,并且对泄露信息者给予同等获利的罚款,如果泄露信息者自己的资金委托给某个账号买卖股票,不仅具备这种处罚,还要面临短线交易的处罚。
    旗滨集团独立董事周金明是旗滨集团《公司2015年半年度利润分配预案》这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,周金明于2015年8月21日控制使用“谢某滢”账户买入“旗滨集团”3.17万股,获利4.86余万元。同时,在2015年8月18日至2016年1月12日不到6个月的期间内,周金明利用其控制的“谢某滢”账户交易“旗滨集团”,累计买入6.67万股,卖出6.37万股,余3000股未卖出,获利为4.92余万元。周金明的上述行为违反了《证券法》,构成内幕交易和短线交易行为,依据《证券法》相关规定,湖南证监局决定没收周金明内幕交易违法所得4.86余元,并处相同金额的罚款;同时,对周金明短线交易的行为处以警告,并处罚款3万元。
    张晓军介绍,从核查掌握的线索情况来看,相关发行人、上市公司存在信息披露不真实、不准确、不完整的重大嫌疑,主要问题包括八类问题:一是申请IPO的企业涉嫌在招股说明书中虚假陈述,包括隐瞒重大担保事项不实披露公司治理及内控情况等;二是重组标的企业涉嫌欺诈发行,虚构营业收入与利润;三是上市公司涉嫌在进行收购的相关披露文件中未披露重大债务和对外担保事项,或未如实披露重组申报审核期间发生的重大事项;四是上市公司涉嫌虚构其境外子公司的业务及高额无形资产,冲销母公司巨额财务亏损;五是上市公司涉嫌通过虚构应付款项或虚增其他应收款项抵销业绩下滑,进行财务欺诈;六是上市公司涉嫌在对外投资、重大负债、税款缴纳等业务活动中隐瞒重要财务信息,虚构重要业务数据;七是上市公司涉嫌未及时披露实际控制人、经营范围、企业名称、业绩预告等发生重大变化;八是上市公司涉嫌迎合市场炒作热点在公司实际业务与收入结构均未发生实质变化的情况下对公司更名及业务转型作出误导性陈述
    被处罚IPO欺诈、信息披露违法的上市公司股票在处罚后走势如何?如下图。
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    淮油股份自2015年12月16日开始停牌,一直处于停牌中,预计复牌后面临下跌。
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    *ST烯碳自2016年4月26至今一直停牌中。
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      通过以上被处罚的上市公司的走势图来看,有的下跌,有的停牌中,但是复牌后悔补跌,有的没有下跌,不过大多数是处于下跌的格局。
    从以上事情来看,不仅有当下的、近期的,比如正在IPO申报企业龙宝参茸,还有去年的旗滨集团,粤传媒(002181)因为涉嫌违反证券法律法规被点名,此前其斥资4.5亿投资的上海香榭丽广告公司两年后宣布破产。原多伦股份更名匹凸匹后,多次因违法违规进入监管层的视野,而此次也并非匹凸匹首次被证监会立案调查。在此之前,匹凸匹曾先后两次被证监会立案调查,另有多次遭到上交所问询。特别是近日,公司还爆发了一场颇为轰动的与前实际控制人鲜言因股权转移等事件而爆发的互相起诉的闹剧。公开信息显示,因为核心资产以增资手段被“转移”,匹凸匹将与原董事长鲜言以及子公司对簿公堂,并向鲜言索赔近两亿元。
    很明显,现在证监会的管理不仅是细化,而且是秋后算账,对过去的老底子进行揭露,只要造事者没有进棺材哪怕是退休,照样继续接受处罚。这对上市公司高管过去的违规者、欺诈者构成威胁,他们整天提心吊胆,担心东窗事发,这是肯定的。对于将来的上市公司高管以及即将IPO企业高管们,还是规规矩矩做人,才比较踏实,正所谓,不做亏心事,不怕半夜鬼敲门。
    高管们如何才能摆脱这种眼见重大利好信息如重组、并购、投资、业绩暴增、巨大补贴、重大投资回报等等而不眼馋呢?笔者认为,通过学习笔者数浪式《股票操盘手创新教学》课程后,自己也会成为一流股票操盘手后,自己周周有收入,又何必冒犯这种眼馋呢?笔者本周四20日96元买进002780三夫户外,21日107.99元抛出,如下图,这不是很好吗?何必违法进行内幕信息的操作呢?
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      对于一些即将IPO的企业高管们和上市公司高管们,为何要进行隐瞒负面消息呢?为何要扩大利好、虚构业绩呢?无非就是图个股价大涨、拒绝股价下跌,如此可以获得更好地股票支付收购款项,或拉升股价导致被收购时估值高卖个好价钱,很明显这是纯粹地玩资本市场,这是空手道,有本事把上市公司实体企业业绩做上去,这才是绝活。可是,这对于大多数企业高管来讲,难以上青天。不过,笔者认为只要企业高管拥有超越技术创新的企业综合创新、超越国内重组整合方法的第四驾马车、淘汰并购的解购论,还是比较容易成功的,这三把武器均是笔者所创,笔者可以指导企业实现净利润5-10倍暴涨。如果企业业绩如此暴涨了,又何必欺诈、隐瞒负面信息、虚构业绩呢?
      综上所述,笔者认为,现在证监会严查IPO企业、上市公司各种欺诈、造假、虚构、隐瞒等违规行为,还是通过规规矩矩做人才太平,另外,通过学习笔者的波浪理论、综合创新,对于投资股票和提升上市公司业绩是重要途径。



吴东华简历:知名经济学家,中国企业综合创新、中国波浪理论双料创始人,双料全球领先,前商务部中国国际经济合作学会研究员,前商务部中国企业走出去研究中心顾问,中国金融智库研究员,欧美元趋势预测第一人,中国版波浪理论创始人(江恩波浪理论以美股为样本不适用中国股市,吴东华波浪理论以中股为样本适用中国股市,百度可搜他《中美数浪大师风格有什么不同》《华尔街股票投资大师难题波浪能解》《不懂波浪中企5千亿投英将腰斩》文),股票投资专家,期货预测专家,服装战略专家,印度专家,外贸研究专家,世界经济学家,用数浪进行欧美元趋势预测自2009年以来全球领先,2016年成功预测黄金到1300美元、螺纹主力到2500、焦炭主力到1050、铁矿石主力到450以上、石油45美元到55美元、焦炭焦煤和豆粕及白糖成第二第三第四个黑色系、英国脱欧全球股市恐慌一日游,数浪能够预测英美等股市,用吴东华数浪式《股票操盘手创新教学》课程是股市、期市、汇市指南针,容易成功。费廉,名额不多,欢迎联系。《综合创新颠覆创新蓝海战略有何区别?》百度可搜,综合创新超越颠覆性创新、蓝海战略等各种创新流派,是指导企业的全球领先工具,欢迎企业邀请指导。详见他网易官博http://wudonghua020.blog.163.com写于2016年10月22日。
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